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Public Private Partnerships for Development

A critical look at water and sanitation

Public Private Partnerships for Development
Über dieses Buch

Diplomarbeit von Tatjana Kühne

Abstract:

Public-private partnerships are a tool that is increasingly used by development agencies to improve infrastructure in developing countries. This concept is also employed in piped water provision. The failure of some major projects suggests that there is considerable risk involved when the public and private sectors combine forces. The fact that piped water provision is a natural monopoly and therefore needs extensive regulation makes the cooperation between the public and private sector very difficult. Indeed, weak regulation is the probably the most important risk factor. Other risk factors include political instability, inadequate tariff and contract design, and lack of public support.

These risk factors are analyzed using four case studies, two failed ones and two that are considered relatively successful. The analysis aims to find answers to the question whether the initiative of development agencies to heavily promote the concept of public-private partnerships in water and sanitation is justified and appropriate.

Einleitung:

Public-private partnerships werden im verstärkten Maße von Institutionen für Entwicklungshilfe eingesetzt, um die Infrastruktur in Entwicklungsländern zu verbessern. Dieses Konzept wird unter anderem auch in der Wasserversorgung verwendet. Das Fehlschlagen von einigen wichtigen Projekten weist darauf hin, dass ein gewisses Risiko existiert, wenn der öffentliche Sektor und die Privatwirtschaft zusammen arbeiten. Der Fakt, dass Wasserversorgung ein natürliches Monopol ist und daher besonders starke Regulierung braucht, erschwert die Kooperation zwischen öffentlichen Sektor und Privatwirtschaft. Ungenügende Regulierung ist möglicherweise der wichtigste Risikofaktor. Andere Risikofaktoren sind politische Instabilität, ein schlecht gestaltetes Gebührensystem, ein ungenauer Vertrag und fehlende Unterstützung der Bevölkerung und der Regierung.

Diese Faktoren werden mit Hilfe von vier Fallbespielen analysiert, zwei gescheiterten und zwei, die als relativ erfolgreich betrachtet werden. Die Analyse soll helfen Antworten auf die Frage zu finden, ob die verstärkte Förderung des Konzepts „public-private partnerships“ in der Wasserversorgung von Seiten der Entwicklungshilfe gerechtfertigt und angebracht ist.

Table of Contents:

1. INTRODUCTION AND METHODOLOGY 1
2. WATER SUPPLY SHORTAGE AND THE CONSEQUENCES FOR DEVELOPMENT 4
3. THEORETICAL BACKGROUND TO WATER SUPPLY MANAGEMENT 8
3.1 WATER AS A PUBLIC AND ECONOMIC GOOD 8
3.2 WATER AS A NATURAL MONOPOLY 9
3.2.1 Economies of scale 9
3.2.2 Economies of scope 10
3.3 REGULATION 11
3.3.1 Reasons to regulate 12
3.3.2 Difficulties with regulation 13
3.4 THE PRIVATIZATION-NATIONALIZATION WHEEL 14
4. THE CONCEPT 'PUBLIC-PRIVATE PARTNERSHIP' 18
4.1 DEFINITION 18
4.2 HISTORIC DEVELOPMENTS 19
4.3 PARTNERSHIP OPTIONS 21
4.3.1 Service contract 21
4.3.2 Management contract 22
4.3.3 Lease 23
4.3.4 Concession 23
4.3.5 Build-operate-transfer (BOT) 24
4.3.6 Divestiture 24
4.4 INCENTIVES AND RISKS 25
4.4.1 Advantages for the public sector 25
4.4.2 Advantages for the private sector 27
4.4.3 Risk associated with partnerships 27
4.4.4 Summary 29
5. ANALYSIS OF PUBLIC-PRIVATE PARTNERSHIPS 31
5.1 CASE STUDY DESCRIPTIONS 31
5.1.1 Buenos Aires, Argentina 31
5.1.2 Tucuman Province, Argentina 33
5.1.3 La Paz-El Alto Metro, Bolivia 34
5.1.4 Manila, Philippines 35
5.2 OUTCOME INFLUENCING FACTORS 37
5.2.1 The bidding process and initial request 37
5.2.2 The partnership contract 41
5.2.3 The regulatory environment 46
5.2.4 The general political circumstances and corruption 50
6. LESSONS FROM THE ANALYSIS 54
7. CONCLUSION 60
APPENDIX 1: IMPROVED WATER AND SANITATION TECHNOLOGIES IV
APPENDIX 2: WEIGHTED RISK MATRIX V
REFERENCES VI

Arbeit zitieren:
Kühne, Tatjana März 2003: Public Private Partnerships for Development, Hamburg: Diplomica Verlag

Schlagworte:
Entwicklungsländer / developing countries, Entwicklungshilfe / development aid, Wasserversorgung / water supply, Weltbank / World Bank

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